Правовой аудит

Правовая корпорация, исходя из объективной необходимости, выявленной в процессе сотрудничества с клиентами в банковском секторе, предлагает актуальный вид правовой услуги:

Правовой аудит или Legal DD - правовой анализ объекта проверки на предмет соответствия нормам действующего законодательства, сложившейся судебной практике, а также на предмет наличия рисков.

  • Комплексный правовой аудит бизнеса, основных контрагентов, приобретаемых и продаваемых активов. Представляет собой детальное изложение всей информации об объекте проверки и его деятельности. Может быть использован в сделках слияния и поглощения, при проведении внутреннего независимого аудита, проверке основных контрагентов, принятии решения в отношении объекта инвестирования.
  • Правовой аудит отдельных сделок и операций, заключаемых и проводимых предприятием. Представляет собой юридическую экспертизу проектов договоров, анализ системы расчетов по договорам, условий поставки товара (предоставления услуг, выполнения работ).
  • Правовой аудит конфликтов представляет собой оценку возможных рисков конфликта, медиация (переговоры и взаимовыгодное разрешение конфликтной ситуации), рекомендации оптимального его разрешения (возможное применение дисциплинарных, судебных и административных методов разрешения конфликта)

Проведение Legal DD позволит GDF, непосредственно акционерам (собственникам) бизнесов, менеджменту, инвесторам и иным заинтересованным лицам группы:

  • Получить исчерпывающую и главное независимую информацию об объекте проверки.
  • Представление о легальности и защищенности объекта проверки, бизнеса.
  • Оценить вероятность наступления негативных последствий применения (не применения) конкретных правовых норм.
  • Выработать стратегию устранения выявленных нарушений и «правовой очистки» компании.
  • Сделать бизнес более «прозрачным» и повысить его ликвидность.
  • Разработать стратегию и тактику противодействия возможному враждебному поглощению активов группы.
  • Риски невыполнения денежных обязательств контрагентами.
  • Риски финансовых санкций со стороны контрагентов, проверяющих органов.
  • Риски признания недействительными (ничтожными) сделок.
  • Риски признания недействительными решений, принятых органами управления.
  • Риски отзыва лицензий и разрешений.
  • Риски привлечение к уголовной и/или административной ответственности должностных лиц и др.
  • Проверка организации и качества  работы юридических служб компаний группы.
  • Проведение переговоров в форме интервью с менеджментом объекта проверки.
  • Разработка схем защиты от недружественных слияний и поглощений, от захвата компаний и активов группы.
  • Разработка вариантов дружественных и не дружественных поглощений новых активов для группы.
  • Рекомендации по приведению документов и действий в соответствие с действующим законодательством.
  • Рекомендации по обжалованию процессуальных судебных, следственных документов, решений органов власти, местного самоуправления и др.
  • Структурирование сделок (детальная разработка схемы сделки с целью оптимизации её параметров и минимизации рисков).
  • Анализ и изучение истории создания компании/группы компаний.
  • Анализ и изучение правовой чистоты сделок с корпоративными правами.
  • Анализ и изучение структуры корпоративного управления.
  • Анализ и изучение специального государственного регулирования/антимонопольного законодательства.
  • Анализ и изучение оснований возникновения прав собственности на основные средства, незавершенное строительство, нематериальные активы, финансовые вложения.
  • Анализ и изучение возникновения прав на объекты интеллектуальной собственности и другие нематериальные активы.
  • Анализ и изучение структуры дебиторской и кредиторской задолженности. Коммерческие вопросы (договора, доверенности, непогашенные обязательства).
  • Анализ и изучение обеспечительных обязательств.
  • Анализ и изучение трудовых отношений.
  • Анализ и изучение судебных споров и претензии контрагентов, в том числе, оценка рисков привлечения к уголовной и административной ответственности.
  • Мониторинг досудебных расследований по уголовным делам.
  • Согласование объема DD / Согласование критериев оценки рисков / Согласование вида DD. 
  • Определение состава рабочей группы исполнителя.
  • Заключение соглашения об оказании услуг Legal DD.
  • Сбор документов и информации, необходимых для осуществления DD.
  • Выполнение DD на основании  предоставленных документов.
  • Анализ и оценка рисков.
  • Предоставление рекомендаций о минимизации рисков.
  • Составление итогового заключения (отчета).

Результатом Legal DD является заключение (отчет) Исполнителя, в котором отображаются:

  • Степень риска заключения той или иной сделки,  комплекса операций или деятельности компании, группы компаний  в целом.
  • Необходимость исправления недостатков документации.
  • Разработка и составление необходимых документов. 
  • Подготовка изменений к учредительным документам. 
  • Необходимость регистрации прав на объекты недвижимости. 
  • Рекомендации по приведению структуры корпоративного управления группы в соответствие с законодательством.
  • Рекомендации по одобрению совершенных обществом значительных сделок, сделок с заинтересованностью.
  • Оформление необходимых решений органов управления компаний группы.
  • Согласование соответствующих действий с государственными органами.
  • Раскрытие обязательной информации. 
  • Схемы защиты от недружественных слияний и поглощений, от захвата компаний и активов группы.
  • Рекомендации по приведению документов и действий в соответствие с действующим законодательством.

Варианты сотрудничества:

Заключается корпорацией со структурой собственника. При этом Аутсорсинг предполагает:

  • передача организацией на основании договора аутсорсинга определённых бизнес-процессов или производственных функций на обслуживание другой компании, специализирующейся в соответствующей области
  • непрерывное юридическое сопровождение деятельности Клиента. Данная практика работает как профилактика возникновения правовых проблем и позволяет минимизировать правовые, финансовые и коммерческие риски
  • оптимальную форму сотрудничества юридической компании и клиента по вопросам комплексного сопровождения бизнеса
  • является взаимовыгодной формой сотрудничества юридической фирмы и Клиента, так как в результате заключения договора Клиент получает долгосрочные и доверительные отношения с фирмой, а фирма, в свою очередь, оперативно выполняет поставленные перед ней задачи.

 

Отличительные черты  работы на основании договора аутсорсинга: в отличие от услуг сервиса и поддержки, имеющих разовый, эпизодический, случайный характер и ограниченных началом и окончанием, на аутсорсинг передаются обычно функции по профессиональной поддержке бесперебойной работоспособности отдельных систем и инфраструктуры на основе длительного контракта (не менее 1 года) 

  • Договор заключается на средний срок для выполнения конкретного объема работ.
  • Договор может иметь различное наполнение в зависимости от поставленных целей и задач. 

 

Например:  Клиент желает провести правовую оценку деятельности одного из своих предприятий. В этом случае, заключается договор правового аудита, целью которого является выявление рисков и  предоставление конкретных рекомендаций. 

  • Договор  заключается непосредственно с собственником бизнеса
  • Целью заключения Договора является наиболее полная защита интересов именно собственника
  • Корпорация берет на себя обязательства  работать исключительно в интересах собственника, и имеет право проверять подконтрольные ему структуры с целью проведения правового аудита. Таким образом, корпорация докладывает непосредственно собственнику обо всей проделанной работе и выявленных рисках.  
Свяжитесь с нами